在(zài)“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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